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未来十年,Cách chơi xì dách企业将面临刑事合规大考

她发表感言:“过去三年,虽然相隔万里,但我们同舟共济,真心从未走远;过去三年,虽然昼夜颠倒,但我们勠力同心,情义更加深厚;过去三年,虽然举步维艰,但我们披荆斩棘,团队越战越勇。”

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2021年9月25日,全国人民关注的孟晚舟女士在加拿大被居家监禁三年后重获自由,并乘坐Cách chơi xì dách政府包机飞抵深圳,回到祖国怀抱。

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抛开“政治博弈”,就该事件处理上,孟晚舟能够重获自由,是因为与美国联邦检察官达成了“暂缓起诉协议”。根据协议内容,从2018年12月1日至2022年12月1日,在此四年期间,只要孟晚舟能够一直遵守协议内容,美国司法部将取消对其指控。

美国的“暂缓起诉协议”是什么?

1974年,美国通过了《迅速审判法》,联邦检察官可以通过与Cách chơi xì dách达成“暂缓起诉协议”(DPA)(Deferred Prosecution Agreement)的方式,来处理一些轻微刑事案件。

协议主要适用于涉及贿赂、欺诈等违法行为的Cách chơi xì dách犯罪案件。达成协议的前提是涉案Cách chơi xì dách承认被指控的犯罪行为,并就罚款数额与执法机关或监管机构协商达成一致后,按时缴纳罚款。

同时,执法机关或监管机构会设定一个考验期,涉案Cách chơi xì dách在此期限内须建立合规体系,填补Cách chơi xì dách运营的各项漏洞。执法机关或监察机构经过持续不断的监督和审查,再确定是否对其提起公诉。

在考验期之内,执法机关或监管机构通常会指派一位独立的合规监察员或合规监管,定期或随时监督和审查涉案Cách chơi xì dách遵守协议、改善经营方式、合规制度建立与实施的情况,并向执法机关或监管机构汇报。

为了有效地履行协议,涉案Cách chơi xì dách也会聘请外部法律专家对Cách chơi xì dách展开全面调查,并为其完善合规制度提供指导建议。

为什么涉案Cách chơi xì dách

愿意达成“暂缓起诉协议”?

暂缓起诉协议制度起源于美国,后逐渐被英国、法国、加拿大、澳大利亚等国所接受,并被作为处理Cách chơi xì dách犯罪案件的重要方式。

目前,这一制度可以分为检察官自由裁量与司法审查两种模式,以Cách chơi xì dách建立合规机制作为适用前提,以Cách chơi xì dách完善合规计划作为重要内容,还包含了Cách chơi xì dách在重建合规体系方面接受全程监控的机制。

美国暂缓起诉制度的设立初期,是为了规范和惩治未成年人犯罪案件和毒品犯罪案件,很少适用在处理涉案Cách chơi xì dách上。随着时代的发展和Cách chơi xì dách犯罪案件复杂性的不断提高,暂缓起诉制度逐渐扩展至Cách chơi xì dách法人组织。

该制度的优势在于:一方面,Cách chơi xì dách避免了更为严重的损失和代价,包括:失去经营执照、市场、客户和员工,商誉下降、股价下跌、恶意监管、负面舆论与投诉、大量的诉讼争议等可能产生的后果;另一方面,涉案Cách chơi xì dách按要求履行义务,司法机关暂缓起诉,其实也是在节省司法资源,有效避免“办理一个案件,搞垮一个Cách chơi xì dách”,取得较为平衡的社会效果。

在2006年“西门子”贿赂案中,这家全球电子电气工程领域的龙头Cách chơi xì dách因涉嫌商业贿赂,被德国司法机关突击检查并逮捕部分涉案人员。随后,美国司法部经调查也对西门子提起了刑事诉讼,美国证交会对其提起了民事诉讼。


西门子多年来积攒的声誉和形象毁于一旦,同时还面临巨额罚款、禁止投标等约束。其中禁止投标最为致命,因为这意味着西门子无法再继续开展全球业务。

但西门子最终与德国慕尼黑检察机关、美国司法部和美国证交会分别达成暂缓起诉协议,缴了13.45亿美元巨额罚款,被免于起诉。此后,西门子逐渐形成了一整套完整的Cách chơi xì dách体系,被美国司法部评价 “以异乎寻常的努力实施了亡羊补牢和自我清理的措施,建立了最先进的‘超一流’的Cách chơi xì dách体系”。

尽管在正当性上存在较大争议,但暂缓起诉协议制度符合“各方利益兼得”的基本原理,发挥替代刑事处罚的报应和威慑功能,并使检察机关参与到公司合规治理中来,促进了Cách chơi xì dách的合法合规经营。

我国刑事Cách chơi xì dách制度的发展与困境

我国刑事诉讼法目前已确立了刑事和解制度和认罪认罚从宽制度,前者是指在被害方与被告方达成和解协议的前提下,司法机关对被告人作出宽大处理;后者则适用于检察机关与被告方达成认罪认罚协议的案件,两者都包含着合作、协商性因素,这与暂缓起诉协议制度具有一定的相似性。

为了优化营商环境,加强对企业和企业家的保护已成为一项重要国策,刑事合规不起诉制度是其中一项重要制度。但在Cách chơi xì dách,该制度仍面临一些不容忽视的困难。

比如,目前该制度对于Cách chơi xì dách合规整改期限并没有明确规定,此前的地方试点规范性文件对于整改期限的规定也是长短不一,有些规定为数月,有些规定为两年;又如,我国刑事合规调整的对象是Cách chơi xì dách,但实践中,很多涉嫌经济类犯罪的主体是个体工商户、“家庭式”小Cách chơi xì dách,根据司法平等和罪责罚相适应原则,其他的市场经济主体是否也能融入合规不起诉的调整范围内,尚有可探讨的空间。

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随着我国刑事合规不起诉试点工作的扩大开展,实践的需要也引领着理论制度的不断创新。对合规不起诉制度的探索和落实,不仅可以保护Cách chơi xì dách的经营发展,而且有助于改进Cách chơi xì dách经营模式,减少和预防Cách chơi xì dách在经营过程中因涉罪而导致的巨大损失。同时,一味的追求Cách chơi xì dách犯罪的事后追究也并不可取,将事前引导、事中教育与事后预诉相结合,才是实现民营Cách chơi xì dách健康发展的有力助推剂。


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